Metodología científica: guía introductoria

EL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN
Introducción a la metodología científica

tt:Editorial Episteme
6° Edición
EL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN
Introducción a la metodología científica
Fidias G. Arias

Contacto con el autor:
fidias20@hotmail.com
Distribuidor exclusivo: Ediciones El Pasillo 2011, C.A.
Teléfonos: 0212-6623580 / 661-9123
Email: distribuidoraelpasillo@hotmail.com
Diagramación: Dayanian Rengifo
Impresión: Suplidora Van, C.A.
ISBN: 980-07-8529-9
Depósito Legal: lf 52620020012541
Primera edición: Marzo de 1997
Segunda edición ampliada y corregida: Octubre de 1997
Tercera edición revisada: Abril de 1999
Cuarta edición actualizada: Enero de 2004
Quinta edición ampliada y corregida: Febrero de 2006
Sexta edición ampliada y corregida: Julio de 2012
Derechos reservados
© 2012 EDITORIALEPISTEME, C.A.
Caracas - República Bolivariana de Venezuela

CAPÍTULO 3: EL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN 37
3.1. Concepto de problema de investigación 37
3.2. Planteamiento y formulación del problema 41
3.3. Delimitación del problema 42
3.4. Objetivos de investigación 43
CAPÍTULO 2: LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA 21
2.1. Concepto de investigación 21
2.2. Niveles y diseños de investigación 23
2.3. La investigación documental 27
2.4. La investigación de campo 31
2.5. La investigación experimental 34
PARTE 1: INTRODUCCIÓN A LA METODOLOGÍA DE LA 11
INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA
CAPÍTULO 1: CONOCIMIENTO Y CIENCIA 13
1. 1. Concepto de conocimiento 13
1.2. Tipos de conocimiento 14
1.3. Concepto de ciencia 17
1 .4. Clasificación de la ciencia 18
1.5. El método científico 18
INTRODUCCIÓN 9
ÍNDICE

PARTE 11: GUÍA PARA LA ELABORACIÓNDE PROYECTOS 91
DE INVESTIGACIÓN
CAPÍTULO 8: PLANIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN 93
8.1 . Etapas del procesode investigación 93
CAPÍTULO 7: CONCEPTOS BÁSICOS DE MUESTREO 81
7. 1 . Concepto de población 81
7.2. Concepto de muestray tipos de muestreo 83
7.3. Fórmulaspara calcular el tamaño de la muestra 87
CAPÍTULO 6: TÉCNICAS E INSTRUMENTOSDE 67
RECOLECCIÓN DE DATOS
6.1. Relaciónentre técnica e instrumento 67
6.2. La observacióny sus instrumentos 69
6.3. La encuestay sus instrumentos 72
6.4. La entrevistay sus instrumentos 73
6.5. El cuestionario 74
CAPÍTULO5: VARIABLES, DIMENSIONESE INDICADORES 57
5.1. Concepto de variable 57
5.2. Tipos de variables 58
5.3. Dimensionese indicadores 60
5.4. Operacionalización de variables 62
5.5. Nivelesde medición de las variables 64
CAPÍTULO 4: HIPÓTESIS 47
4.1. Concepto de hipótesis 47
4.2. iPara qué sirven y cuándo usar las hipótesis? 48
4.3. Tipos de hipótesis 51
4.4. iCómo redactar las hipótesis? 54
4.5. Relaciónproblema-hipótesis 55

CAPÍTULO 11: EJECUCIÓN O DESARROLLO DEL 135
PROYECTO
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS 141
APÉNDICE: Instrumento de autoevaluación 143
10.3.2. Artículos 120
10.3.3. Trabajos de grado, tesis y trabajos de ascenso 121
10.3.4. Documentos de carácter legal 121
10.3 .5. Fuentes electrónicas 121
10.3.6. Otras indicaciones 122
10.4. Presentación del proyecto 130
10.5. Sistemas de títulos y subtítulos 132
115CAPÍTULO 1 O: SISTEMAAUTOR-FECHA:
NORMAS APA-UPEL
10.1. Comentarios previos 115
10.2. Orientaciones para el uso de citas textuales y de 116
referencias
10.3. Normas para la presentación de la lista de referencias 120
10.3.1. Libros 120
101
103
101CAPÍTULO 9: ELEMENTOS DEL PROYECTO DE
INVESTIGACIÓN
9. 1 . Aspectos preliminares
9.2. Cuerpo del proyecto
94
95
96
99
8.2. Etapa de planificación de la investigación
8.3. El anteproyecto de investigación
8.4. El proyecto de investigación
8.5. Esquema para el proyecto de investigación

"El parecido casual entre dos creaciones refleja dos cosas:
la sencillez de lo creado y la honestidad de los creadores."
Ao!AS G. ARIAS

9
Parte 11: tiene como intención brindar una guía práctica para
la elaboración de proyectosde investigación,desdesuformulación
hasta su ejecución o desarrollo. Para ello, se incluyen secciones
actualizadas sobre las normas de presentación de las citas y
referencias: impresas, audiovisuales y electrónicas, y además se
Parte 1: comprende siete capítulos que constituyen una
introducción a la Metodología de la Investigación. Éstos incluyen
contenidos esenciales tales como: concepto de conocimiento,
ciencia y método científico. Así como también, se presentan
orientaciones generales sobre operacionalización de variables,
diseño de instrumentosde recolección de datos y técnicas básicas
de muestreo.
En este sentido, el texto se estructura en dos partes:
ra presente obra, galardonada en 2006 con el Premio
LNacional al Mejor Libro Técnico, se propone, por una
parte, iniciar a los lectoresen el estudio de los conceptos básicos
sobre la metodología científica, y por otra, ofrecer una guía flexible
para la elaboración y ejecución de proyectos de investigación.
FlotAs G. ARIAS
"La perfección no existe,
la excelencia sí."
INTRODUCCIÓN

10
Víctor Morles
Carlos Sabino
Fidias G. Arias
Caracas, julio de 2012
También quiero expresar mi mayor reconocimiento a
los profesores:
Víctor Álvarez Rodríguez (CIM)
Luis Bonilla (MPPEU)
Milagros Hernóndez (CUC)
Olivia Andrade (UPEL-1 PC)
Elisa Di Sante (UPEL-IPC)
Alecia Landaeta (UPEL-IPC)
lvethe Hernóndez (RHEMA)
Karelia Gamarra (RHEMA)
Miguel Cartaya (UPEL-EL MÁCARO)
José Chirinos (UPEL-EL MÁCARO)
José Ángel Rivero
incorpora un nuevo capítulo referido a las etapas que implica llevar
a cabo la investigación proyectada: validación y aplicación del
instrumento de recolección, anólisis de los datos, interpretación y
discusión de los resultados, y por último, elaboración de conclusiones
y recomendaciones.
En síntesis, esta obra combina elementos teóricos y prócticos
del proceso de investigación científica y se ajusta en gran medida
a los programas vigentes de Metodología de la Investigación, por
lo que satisface las necesidades de estudiantes de cualquier nivel.
Para finalizar, una vez más concluyo la introducción de
este libro, agradeciendo a quienes han contribuido con mi labor
académica e intelectual:

ROBERT0PPEJVHE/NER
"Mientraslos hombressean librespara preguntarlo que deben,
para decirlo quepiensany para pensarlo que quieran;
la libertadnunca seperderá y la ciencia nunca retrocederá."
PARTE 1
INTRODUCCIÓN A LA METODOLÓGÍA DE LA
1NVESTIGACIÓN

13
1.1 . Concepto de conocimiento
El conocimiento puede ser entendido en dos direcciones:
a) Como un proceso que se manifiesta en el acto de conocer,
es decir, la percepción de una realidad.
b) Como un producto o resultado de dicho proceso, que se
traduce en conceptos, imógenes y representacionesacerca
de una realidad.
Visto como un proceso, el conocimiento implica una
relación entre dos elementos esenciales: sujeto y objeto.
Entendido el sujeto como la persona que busca, obtiene o posee
el conocimiento; y el objeto como el hecho, fenómeno, tema o
materia que el sujeto estudia. En estesentido:
Se define el conocimiento como un procesoen el cual~
se relacionan el suiefo que conoce, que percibe mediante
sus sentidos, y el obieto conocido o percibido.
"El conocimiento del mundo se Ira
convertidoen una necesidad intelectualy vital"
EDGARMOR/N
CAPÍTULO 1
CONOCIMIENTO, CIENCIA
y MÉTODO CIENTÍFICO

14
1.2.2. Conocimiento científico
El conocimiento científico es un saber producto de una
investigación en la que se ha empleado el método científico.
Tal condición le confiere características que lo hacen verificable,
objetivo, metódico, sistem6ticoy predictivo (ver cuadro p. 16). Pero,
adem6s de los atributos mencionados, este tipo de conocimiento
posee una cualidad muy importante que esla fa/ibi/idadoposibilidad
de incurrir en fallas, errores o equivocaciones.
Cuando se reconoce esta posibilidad, se acepta también la
imposibilidad de obtener conclusiones absolutas y definitivas. Por
lo tanto, el conocimiento científico es un saber provisional, objeto
de revisión permanente (Sabino, 2002).
1.2.1 Conocimientovulgar
El conocimiento vulgar o común es un tipo de saber cotidiano
que surge de la opinión o de la experiencia particular de los
individuos. En la mayoría de los casos se adquiere de forma casual
y no intencional. En consecuencia, esun conocimiento no verificado,
que se transmite de generación en generación permaneciendo en
forma de falsa creencia. No obstante, en algunas oportunidades,
el conocimiento vulgar puede servir de base para la construcción
del conocimiento científico, debido a que una creencia puede ser
investigada y posteriormente comprobada.
1.2. Tipos de conocimiento
En general, se identifican dos tipos b6sicos de conocimiento:
el conocimiento vulgar o común y el conocimiento científico.
Cuando el sujeto capta un objeto y se apropia de algunas
de sus características, se puede afirmar que dicho sujeto conoce,
en alguna medida, el objeto que ha percibido.

15
Conocimiento CientíficoConocimiento Vulgar
Ejemplos de conocimiento vulgar y de conocimiento científico:

16
Cuadro elaborado por el autor con base en el publicado por la UNA (1990).
Ya que las creencias
individuales no son
extensivas a una poblcción.
ASISTEMATICO
aplicables o un universo
Por cuanto establece leyes
científicos constantes y
SIV~TICO
METODICO
Debido o que es producto
de la aplicación deliberada
e intencional de uno serie
de pasos y procedimientos
t6cnicos.
ESPONTÁNEO
Porque se adquiere de fonncr
casual o accidental.
Partedecreenciase impresiones
propios de un sujeto.
Describe la realidad tal como
es, descartando deseos y
emociones.
Porque los conocimientos se Debido o que consisteen ideos
relacionan)'.secomU:.,..,..,..,;un. aisladas.
=======;:==============:;::::~EXPLICATIVO 1 DOGMÁTICO
1
Busca el porqué de las cosas¡ Por cuanto sus juicios son
(causas Y. efectos). im~uestossin cuestionomiento.
PREDICTIVO , ESPECULATIVO
Con base en argumentos Emiteconjeturas sin base o sin
vólidos, puede hacer argumentos vólidos.
proyecciones o prever lo
ocurrencia de determinados
fenómenos.
""'GENERALIZABLE NO GENERALIZABLE
OBJETIVO SUBJETIVO 1
VERIFICABLE NO VERIFICABLE
Puede ser comprobado por, No soporta comprobación.
otros. :
CONOCIMIENTO VULGARCONOCIMIENTO
CIENTÍFICO
En el siguiente cuadro se resumen las características y
diferencias entre el conocimiento científico y el vulgar o común.

17
Un ejemplo de tecnología es la desarrollada por la industria
del calzado deportivo, al utilizar los conocimientos de la física, la
Latecnologfa eslaactividad queutilizalosconocimientos
generados por la cienciaaplicada para satisfacernecesidades
mediante la producción de bienes y servicios.
1.3. 1 . Diferenciaentre cienciay tecnología
La ciencia comprende conocimientos netamente teóricos
(ciencia bósica o pura), o conocimientos pródicos que pueden ser
empleados a corto plazo (ciencia aplicada). Mientras la ciencia es
conocimiento, la tecnología esla aplicación de dicho conocimiento.
Tales conocimientos son:
Verificables: porque pueden sercomprobados. La afirmación:
"el agua hierve a una temperatura de 100º centígrados a nivel del
mar", puede ser verificada fócilmente utilizando los instrumentos
adecuados.
Sistemóticamente organizados: debido a que poseen un
orden lógico y se relacionan entre sí. Por ejemplo, en matemótica,
los números naturales son elementos necesarios para realizar las
operaciones de suma, resta, multiplicación o división. Así mismo,
entre estas operaciones existe una vinculación: la multiplicación
es una "suma simplificada" y la división "es la operación inversa
a la multiplicación".
Metodológicamente obtenidos: ya que son producto de la
aplicación de un conjunto sistemótico de pasos, conocido como
método científico.
1.3. Concepto de ciencia

18
En términos generales, método es la vía o camino que se
utiliza para llegar a un fin o para lograr un objetivo. Porejemplo,
existen métodos de enseñanza, métodos de entrenamiento
deportivo, métodos de estudio, etc.
Así mismo, se identifican diversos métodos anticonceptivos:
la pastilla, el preservativo y el aparato, entre otros. En este caso,
aunque constituyen vías diferentes, todos persiguen un mismo fin:
evitar el embarazo.
En el campo de la investigación, seconsidera método al modo
general o manera que se emplea para abordar un problema, y
aunque resulte redundante, el camino fundamental empleado en
la investigación científica para obtener conocimiento científico es
el método científico, que se define a continuación:
1.5. El método científico
Según el objeto de estudio, Bunge (1981 ), clasifica las ciencias
en formales y fócticas.
Las ciencias formales son las que se ocupan del estudio de
objetos ideales o intangibles, es decir, conceptos que sólo estón
en la mente humana.
Su método es la deducción y su criterio de verdad es la
coherencia o no contradicción. Soncienciasformales la matemática,
la lingüística y la lógica. Esta última estudia el pensamiento, algo
que no podemos ver ni tocar.
Por otra parte, las ciencias fácticas son las que se encargan
del estudio de objetos materiales o tangibles. Utilizan el método
científico y su criterio de verdad es la verificación. Éstas se dividen
en ciencias naturales (Física,Química, Biología) y ciencias humanas
o culturales (Historia, Sociología, Economía).
1 .4. Clasificaciónde la ciencia
biomecónica y la anatomía, para fabricar zapatos con un "chip"
que regula automóticamente la amortiguación, según el terreno
y peso del atleta.

19
6. Conclusión: es la respuesta al problema, producto de la
verificación y del análisis efectuado.
Es importante señalar que en otros libros de texto pueden
aparecer más o menos pasos, pero son los antes indicados los
que constituyen la esencia del método científico.
5. Análisis: losdatosobtenidos sonprocesadospara asídeterminar
cuáles confirman o niegan la hipótesis.
1. Observación: consisteen la percepción del hecho o fenómeno.
2. Formulación del problema: se basa en la elaboración de una
pregunta o interrogación acerca del hecho observado.
3. Formulación de hipótesis: radica en la producción de una
suposición o posible respuesta al problema.
4. Verificación: consisteen sometera prueba la hipótesismediante
la recolección de datos.
Previo a la aplicación del método científico debe ocurrir un
hecho o fenómeno, es decir, cualquier sucesoo cambio ocurrido
en la naturaleza o en la sociedad, que pueda ser percibido y que
sea de interés para el investigador. Una vez sucedido el hecho, se
procede con el primer paso.
1 .5.1 . Pasos del métodocientífico

Aun cuando este método no es el único camino para la
obtención del conocimiento científico, surge como vía flexible
utilizada por la mayoría de las ciencias fácticas en la actualidad.
Prácticamente,se leconsideracomo el método general de la ciencia.
El método científico es el conjunto de pasos, técnicas
y procedimientos que se emplean para formular y resolver
problemas de investigación mediantela prueba overificación
de hipótesis.

20
6° El individuo concluye que la hipótesis A es lo respuesto al
problema: lo concentración fue ocasionado por una protesta.
5° El sujeto analizo: de la totalidad de las respuestas, la mayoría
confirmo lo hipótesis A.
4° El sujetoverifica. Paraello seacercaal lugar de la concentración
y comienzo a preguntar o los presentes.
- Lo concentración se debe a una protesta (hipótesis A).
- Lo concentración fue causado por un accidente (hipótesis 8).
3° El sujeto supone que:
2° El sujeto pregunto:
¿A qué se debe tal concentración de personas?
Ejemplo:
1 ° Un sujeto observa un hecho no común: uno aglomeración de
personas en uno vía pública.

21
2. 1 . Concepto de Investigación
Investigación es el concepto fundamental de esta obra y
para precisarlo se han escogido las siguientes definiciones:
"Genéricamente, la investigación es una actividad del
hombre orientada a descubrir algo desconocido." (Sierra Bravo,
1991, p.27).
"Una investigación puede definirse como un esfuerzo que
seemprende para resolverun problema, claro est6, un problema
de conocimiento." (Sabino, 2002, p. 34).
"Se define la investigación como una actividad enca-
minada a la solución de problemas. Su objetivo consiste
en hallar respuestas a preguntas mediante el empleo de
procesos científicos." (Cervo y Bervian, 1989, p. 41 ).
Por consiguiente, la investigación implica:
a) El descubrimiento de algún aspecto de la realidad.
"Sólo investigando
se aprende a investigar"
CAm.os SABINO
CAPÍTULO 2
LA INVESTIGACIÓN CIENTÍFICA

22
En lo sucesivo, los términos investigación y estudio serón
considerados como equivalentes.
En cuanto o los tipos de investigación, existen muchos
modelos y diversos clasificaciones. No obstante, lo importante
es precisar los criterios de clasificación.
En este sentido, se identifican:
- Tipos de investigación según el nivel
- Tipos de investigación según el diseño
- Tipos de investigación según el propósito
La investigación cientffica es un pr0C8$0 metódico y
aistemótico dirigido a la solución de problemas o pregunto$
cientfficas,mediante laproduccióndenuevosconocimientos,
los cuales constituyen la solución o respuesta o tales
il'lterT< tes.
Son actividades distintos o lo investigación científico:
• El diseño de un programo instruccionol, o de un pion de estudios.
• El desarrollo de sistemas de información.
• Los piones o proyectos de carácter económico, social, o
tecnológico.
• Los propuestos de cualquier índole. Excepto, lógicamente, los
propuestos de investigación.
Sin embargo, en los cosos anteriores, lo investigación debe
estor presente cuando se pretende arribar o un diagnóstico de
necesidades, o cuando el objetivo es probar lo efectividad del
pion, programo o proyecto. En sf ntesis:
b) Lo producción de un nuevo conocimiento, el cual puede
estor dirigido o incrementar los postulados teóricos de uno
determinado ciencia (investigación puro o básico); o puede
tener uno aplicación inmediato en lo solución de problemas
prácticos (investigación aplicado).

23
Según Selltiz, Wrightsman y Cook (1980), los estudios
exploratorios pueden ser:
a) Dirigidos a la formulación m6s precisa de un problema de
investigación
Dado que secarece de información suficiente y de conocimiento
previo del objeto de estudio, resulta lógico que la formulación
inicial del problema sea imprecisa.
En este orden de ideas, la exploración permitirá obtener nuevos
datos y elementos que pueden conducir a formular con mayor
precisión las preguntas de investigación.
Según el nivel, la investigación se clasifica en:
2.2.1. Investigación exploratoria
2.2. Nivelesy diseños de investigación
Sin embargo, independientemente de su clasificación, todos
son tipos de investigación, y al no ser excluyentes, un estudio puede
ubicarse en más de una clase.
Por ejemplo, una investigación puede ser explicativa y
de campo al mismo tiempo. Así como también, cualquier otra
investigación pudiera clasificarse como documental de nivel
exploratorio-descriptivo.

24
a 1nvesttgoc16n escriphva consiste en la
carQCterizaci6nde un heCho,fenómeno, individuoogrupo,
con e[ finde $SttibleGet-.su estruc:Wrao comportamiento.
los resUltados.de _. fiPOde inVestigaciónse ubican en
un nivel intermedio en cuanto a la profundid9(1de lós
conocimientos se refiere.
2.2.2. Investigación descriptiva
Ejemplos:
- Los estudios sobre Ingeniería Inyectable de Tejidos, con los que
se pretende sustituir a los tradicionales transplantes de órganos.
Las investigaciones que se realizan actualmente sobre las
imágenes moleculares para el análisis del funcionamiento de
las proteínas en el cuerpo humano, en las que todavía falta
mucho por descubrir.
Utilidad de la investigación exploratoria
- Sirve para familiarizar al investigador con un objeto que hasta el
momento le era totalmente desconocido (Selltiz y otros, 1980).
- Se utiliza como base para la posterior realización de una
investigación descriptiva.
- Puede crear en otros investigadores el interés por el estudio de
un nuevo tema o problema.
- Como se expresó anteriormente, puede ayudar a precisar un
problema o concluir con la formulación de una hipótesis.
b) Conducentes al planteamiento de una hipótesis
Cuando se desconoce al objeto de estudio resulta difícil
formular hipótesis acerca del mismo. La función de la
investigación exploratoria es descubrir las bases y recabar
información que permita, como resultado del estudio, la
formulación de una hipótesis.

25
la utilidad y el propósito principal de los estudios
correlacionales es saber cómo se puede comportar un
concepto o variable conociendo el comportamiento de
otras variables relacionadas. Es decir, intentar predecir el
valor aproximado que tendrá una variable en un grupo
de individuos, a partir del valor obtenido en la variable o
variables relacionadas. (Hernández, Fernándezy Baptista,
201O, p.82).
b) Investigación correlacional:
Sufinalidad esdeterminar el grado de relación o asociación
(no causal)existenteentre doso más variables. En estosestudios,
primero se miden las variables y luego, mediante pruebas de
hipótesiscorrelacionalesy la aplicación de técnicas estadísticas,
se estima la correlación. Aunque la investigación correlacional
no establecede forma directa relacionescausales,puede aportar
indicios sobre las posiblescausasde un fenómeno.
la investigación descriptiva se clasifica en:
a) Estudios de medición de variables independientes:
Su misión es observar y cuantificar la modificación
de una o más características en un grupo, sin establecer
relaciones entre éstas. Es decir, cada característicao variable se
analiza de forma autónoma o independiente. Por consiguiente,
en estetipo de estudio no se formulan hipótesis/ sin embargo, es
obvia la presenciade variables.
"los estudiosdescriptivosmiden deforma independiente
las variables y aun cuando no se formulen hipótesis,
tales variables aparecen enunciadas en los objetivos de
investigación." (Arias,2006 a, p.25).
Ejemplos:
- Determinación de la tasa de deserción escolar.
Estudio sobre las características socioeconómicas de la
población universitaria.

26
- Indagación de las causas que producen la deserción escolar.
- Estudio sobre los efectos del consumo de efedrina en el
rendimiento deportivo.
- Investigación de los factores que motivan el bajo rendimiento
estudiantil.
- Determinación de las consecuencias de la desnutrición sobre
los niveles de desarrollo físico en adolescentes.
Ejemplos:
La investigación explicativa se encarga de buscar
el porqué de los hechos mediante el establecimiento de
relaciones causa-efecto. En este sentido, los estudios
explicativos pueden ocuparse tanto de la determinación
de las causas (investigación post fado), como de los efectos
(investigación experimental),mediante la prueba de hipótesis.
Sus resultadosyconclusiones constituyenel nivel mós profundo
de conocimientos.
2.2.3. Investigación explicativa
Para Hernández, Fernández y Baptista (201 O), los
estudios correlacionales son una modalidad independiente de los
descriptivos, sin embargo, en este texto se decidió considerarlos
una categoría perteneciente a la investigación descriptiva, lo que
se respalda con la siguiente cita:
"Los estudios correlacionales son un tipo de investigación
descriptiva que intenta determinar el grado de relación existente
entre las variables." (Ary, Jacobs y Razavieh, 1989, p. 318).
Ejemplos:
- Estudio sobre la correlación entre años de estudio e ingresos.
- Análisis de la correlación entre el coeficiente intelectual y el
rendimiento laboral.

27
A continuación se hace necesario precisar qué se entiende
por dato, fuente y documento.
Dato: es la unidad de información que seobtiene durante la
ejecución de una investigación. Según su procedencia, los datos
se clasifican en primarios, cuando son obtenidos originalmente
por el investigador; y secundarios, si son extraídos de la obra de
otros investigadores.
Fuente: estodo lo que suministra datos o información. Según
sunaturaleza, lasfuentesde información puedenserdocumentales
(proporcionan datos secundarios), y vivas (sujetos que aportan
datos primarios).
(f La investigación documental es un proceso basadoen
la búsqueda, recuperación,anólisis,críticae interpretación
de datossecundarios, es decir, los obtenidos y registrados
por otrosinvestigadores en fuentesdocumentales: impresas,
audiovisualeso electrónicas. Como en toda investigación, el
propósitodeestediseñoeselaportedenuevosconocimientos.
2.3. Investigación documental o diseño documental
La estrategia de investigación está definida por:
a) El origen de los datos: primarios en diseños de campo y
secundarios en estudios documentales.
b) Por la manipulación o no, de las condiciones en las cuales se
realiza el estudio: diseños experimentales y no experimentales o
de campo.
El diseño de investigación es la estrategia general
que adopta el investigador para responder al problema
planteado. Enatención al diseño, la investigaciónse clasifica
en: documen1al, de campo y experimental.
Diseño de investigación

2.3.1. Tipos de documentos o fuentes documentales
Además de la división en fuentes primarias y secundarias,
en la actualidad, gracias al creciente avance tecnológico, los
documentos o fuentes documentales pueden ubicarse en tres
grandesclases: impresas,audiovisuales yelectrónicas (APA,201 O).
Con base en esta clasificación se presenta el cuadro siguiente.
28
Una fuente documental primaria es:
• La obra original de John Maynard Keynes,«Teoría general
de la ocupación, el interés y el dinero», publicada en1936.
Mientras que una fuente secundaria es:
• «Guía de Keynes», libro de Alvin Hansen (1953), en el cual
seanaliza, interpreta y critica el trabajo originario de Keynes.
Es importante aclarar que, aun cuando los fuentes
documentales aportan datos secundarios, éstas a su vez se
clasifican en fuentes documentales primarias: obras originales;
y fuentes documentales secundarias: trabajos en los que se hace
referencia o la obro de un autor.
Ejemplo:
Impresas
Audiovisuales y sólo audio
Etectrónicas
Vivas
Personasque no son parte de la
muestra, pero que suministran
informaciónenuna investigación
decam
Documentales
Clasificación de las fuentes de información
Documento o fuente documental: es el soporte
material (papel, madera, tela, cinta magnética) o formato
digital en el que se registra y conserva una información.

29
FUENTES IMPRESAS FUENTES FUENTES
AUDIOVISUALES Y ELECTRÓNICAS
DE SÓLO AUDIO
DOCUMENTOS Documento9 Documenlo9 ...
ESClf10S audlowlsua ... Internet
Publicaciones no - pelfculos - póginos web
periódicos - documentales • publicaciones
- libros (fuentes -videos periódicos en lfnea:
bibliogróficas) • videoconferenci diarios, boletines,
-folletos
revistas
- tesis y trabajos de
grado GrabacloM9de - publicaciones no
• trabaios de ascenso avcllo periódicos en linea:
- informes de - discursos libros, informes, tesis
investigación - entrevistos - documentos
Publicaciones periódicas - declaraciones obtenidos o través de
- prensa (fuentes - conversociones correo electrónico
hemerogrófic:os) telefónicos o en - grupos de noticias y
- ~ cientfficas persona foros de discusión
• bolelirm
DOCUMENTOS DE
Doculnento9
...... ad•
CIFRAS O ~105
NUMálcOS DE
• archivosen disco
PUIUCACIÓN
duro
PERIÓDICA - archivos en CD
• informesestadfsticos - archivos en
• informes memorim portátiles
socioecon6micos (pendrive)
·anuarios
• nwnorios y cuentas ........DOCUMENTOS
- institucionales
GltÁFICOS
- comerciales
- fotograffas
• reproducciones
impresos de obras
de arte
• ilustraciones
- atlas
1
- mapas y: planos

30
a) Monográfica
Consiste en el desarrollo amplio y profundo de un tema
específico. Su resultado es un informe comúnmente llamado
monografía.
Ejemplo:
Estudio sobre la industria petrolera en Venezuela (2000-201 O).
b) Estudios de medición de variables independientes a partir de
datos secundarios
Se fundamenta en la utilización de documentos de cifras
o datos numéricos obtenidos y procesados anteriormente
por organismos oficiales, archivos, instituciones públicas o
privadas, entre otras.
A partir del análisis de estosdatos secundarios se pueden
elaborar importantes conclusiones relacionadas con el
comportamiento o estado actual de variables demográficas,
sociales o económicas.
Ejemplo: Estudio sobre la pobreza en América Latina.
c) Correlaciona! a partir de datos secundarios
Al igual que la modalidad anterior, se basa en la consulta
de documentos de cifras o datos cuantitativos, pero una vez
que se identifican los valores de las variables en estudio,
se procede a determinar la correlación entre éstas. En este
caso, el investigador no es quien mide las variables, de allí el
carácter secundario de los datos.
Ejemplo:
Estudio sobre la correlación entre la cantidad de
desempleados y el número de delitos.
La investigación documental se puede realizar a nivel
exploratorio, descriptivo o explicativo y se clasifica en:
2.3.2. Tipos de investigación documental

31
Claro está, en una investigación de campo también se
emplean datos secundarios, sobretodo los provenientes de fuentes
bibliográficas, a partir de los cuales se elabora el marco teórico.
No obstante, son los datos primarios obtenidos a través del diseño
de campo, los esenciales para el logro de los objetivos y la solución
del problema planteado.
La investigación de campo, al igual que la documental, se
puede realizar a nivel exploratorio, descriptivo y explicativo.
Según Ramírez (201 O}, la investigación de campo puede ser
extensiva, cuandose realiza en muestras y en poblaciones enteras
(censos}; e intensiva cuando se concentra en casos particulares,
sin la posibilidad de generalizar los resultados.
2.3.3. Etapas sugeridas para una investigación
documental
1. Búsqueda de fuentes: impresas y electrónicas (Internet).
2. Lectura inicial de los documentos disponibles.
3. Elaboración del esquema preliminar o tentativo.
4. Recolección de datos mediante lectura evaluativa y elaboración
de resúmenes.
5. Análisis e interpretación de la información recolectada en función
del esquema preliminar.
6. Formulacióndel esquema definitivo y desarrollo de loscapítulos.
7. Redacción de la introducción y conclusiones.
8. Revisión y presentación del informe final.
2.4. Investigaciónde campoo diseñode campo
r== lo in ·g.ación de campo es aquella que consiste
en la recolección de datos directamente de los sujetos
investigados, p de la realidad donde ocurren los hechos
(datos primarios), sinmanipular o controlarvariable alguna,
es-dec_ir,el investigadorobtiene la información pero no altero
las condiciones existentes.Deallfsucaróder de investigación
no experimental.

32
2.4.2. Panel
Consiste en una serie de mediciones sucesivas, realizadas
en un mismo grupo y en intervalos regulares, para observar las
variaciones que se producen en los resultadosa través del tiempo.
De aquí su denominación como diseño longitudinal.
2.4.1. Encuesta
La encuesta por muestreo o simplemente encuesta es una
estrategia (oral o escrita) cuyo propósito es obtener información:
a) Acerca de un grupo o muestra de individuos.
Ejemplo: consulta que se hace a un grupo de sujetos sobre sus
datos personales,socioeconómicos,costumbres,gustos,
preferencias, expectativas, etc.
b) En relación con la opinión de éstossobre untema específico.
Ejemplo: Sondeo de opinión en el que seconsulta directamente a
los consumidores acerca de la calidad de un producto.
Porsupuesto, la información obtenida esválida sólo para el
período en que fue recolectada ya que, tanto las características
como lasopiniones, pueden variar con el tiempo. Es por estoque
la encuestatambién recibe la denominación de diseño transversal
o diseño transeccional.
Es importante señalar que en la extensa bibliografía sobre
metodología científica, la encuesta ha sido definida de diversas
maneras: como un método, como un diseño, o simplemente como
una técnica. Porlo tanto, a los fines de no confundir al estudiante,
en esta obra, la encuesta es considerada una técnica propia del
diseño de investigación de campo.
Sabino (2002), incluye en los diseños decampo, los siguientes:
- Encuesta
- Panel
- Estudio de casos
- Ex post facto
Además, resulta pertinente incluir al censo como un diseño
de campo diferente a la encuesta por muestreo.

33
2.4.5. Censo
A diferencia de la encuesta por muestreo, el censo busca
recabar información acerca de la totalidad de una población. Es
asícomo loscensosnacionalestienen como propósito la obtención
de datos de todos los habitantes de un país.
También se puede aplicar un censo al total de pobladores
de una región, o al total de miembros de una organización. Su
principal limitación es el alto costo que implica su ejecución.
Ejemplo:
Un grupo significativo de alumnos resulta aplazado en la
asignatura matemática. Unavezobtenidaslascalificacionesfinales,
es cuando se puede indagar sobre las causas que ocasionaron
que la mayoría del grupo resultara reprobada.
Al determinar causas,la investigación expostfacto se ubica
en un nivel explicativo.
2.4.4. Ex post facto o post facto
Significa posterior al hecho. Estosdiseños buscanestablecer
las causas que produjeron un hecho, lógicamente, después que
han ocurrido. Porlo tanto, no existe manipulación de la causa o
variable independiente.
2.4.3. Estudiode casos
En principio, se entiende por caso, cualquier objeto que se
considera como una totalidad para serestudiado intensivamente.
Un caso puede ser una familia, una institución, una empresa, uno
o pocos individuos.
Debido a que un caso representa una unidad relativamente
pequeña, estediseño indaga de manera exhaustiva, buscando la
máxima profundidad del mismo.
Un panel puede ser una encuesta que se aplique a la misma
muestra, pero en períodos diferentes. Un ejemplo típico son las
encuestas electorales que se aplican cada cierto tiempo en una
misma comunidad.

34
En cuanto al nivel, la investigación experimental es
netamente explicativa, por cuanto su propósito es demostrar
que los cambios en la variable dependiente fueron causados por
la variable independiente. Es decir, se pretende establecer con
precisión una relación causa-efecto.
A diferencia de la investigación de campo, la investigación
experimental se caracterizafundamentalmente, por la manipulación
y control de lasvariables o condiciones, que ejerce el investigador
durante el experimento.
Ejemplo:
En una investigación de campo, un investigador observa el
rendimiento académico de un grupo y losfactores que lo afectan.
Sin embargo, el investigador no controla ningún factor ya que no
puede intervenir en asuntos familiares o socioeconómicos de los
alumnos. En este caso tampoco se aplica ninguna estrategia que
pueda incidir en el rendimiento estudiantil.
En una investigación experimental, por el contrario, el
investigador somete un grupo de alumnos a una determinada
estrategia (manipula la variable independiente), para observar
los efectos sobre el rendimiento de éstos (mide la variable
dependiente). Así mismo, controla factores al seleccionar grupos
homogéneos en cuanto a su rendimiento inicial y condiciones
socioeconómicas (variables intervinientes y extrañas).
La investigación experimental es un proceso que
consisteen someter a un objeto o grupo de individuos, a
determinadas condiciones,estímulosotratomienfo (VGíiable
independiente), poro observar tos efectos o reaccionesque
se producen (variable dependiente).
2.5. Investigación experimental o diseño experimental

35
b] Cuasiexperimental: este diseño es "casi" un experimento,
exceptopor la falta de control en la conformación inicial de los
grupos, ya que al no serasignados al azar los sujetos,secarece
de seguridad en cuanto a la homogeneidad o equivalencia
de los grupos, lo que afecta la posibilidad de afirmar que
los resultados son producto de la variable independiente o
tratamiento. Los grupos a los que se hace referencia son: el
grupo experimental (Ge), que recibe el estímulo o tratamiento
(X); y el grupo control (Ge), el cual sólo sirve de comparación
ya que no recibe tratamiento.
Aplicación Aplicación Aplicación del
del pre-test o del estímulo o postest o medición
medición inicial tratamiento final
G 01 X 02
a) Preexperimental: como su nombre lo indica, este diseño es
una especie de prueba o ensayo que se realiza antes del
experimento verdadero. Su principal limitación es el escaso
control sobre el proceso, por lo que su valor científico es muy
cuestionable y rebatible.
Un modelo básico preexperimental es el diseño pretest-
postest con un solo grupo:
2.5.1 . Diseñosbásicosde la investigaciónexperimental
Nomenclatura de los diseños experimentales
G: grupo de sujetos
O 1: pretesto medición inicial
X: estímulo o tratamiento
02: postesto medición final
Ge 1: grupo experimental intacto
Ge 1: grupo control intacto
Ge A: grupo experimental asignado al azar
Ge A: grupo control asignado al azar

36
Es importante señalarqueexistenotrosdiseñosexperimentales
puros, sin embargo no son tratados en este libro, debido al
carácter introductorio de la obra.
Grupo acper:imental (asignado pretest tratamiento postest
al azar),
Grupo control pretest --- postest
Ge A
~
01 X 02
Ge A 01 --- 02
- Validez interna: consisteengarantizar que losefectoso resultados
son producto de la variable independienteo tratamiento y no de
otrosfactoresovariablesintervinientesquedebensercontroladas.
- Validez externa: se refiere a la posibilidad de generalizar o
extender los resultados a otros casos y en otras condiciones.
Un modelo clásico experimental es el diseño pretest-postest
con dos grupos equivalentes, asignados de forma aleatoria o al
azar, el cual se presenta a continuación:
c) Experimental puro: a diferencia de los diseños anteriores,
en el experimento puro se deben controlar todos los factores que
pudieran alterar el proceso. Este modelo cumple con dos requisitos
fundamentales: empleo de grupos de comparación y equivalencia
de los grupos mediante la asignación aleatoria o al azar. Ademós
debe estar sujeto a los siguientes criterios:
Grupo ~rimentaf iotacto pretest tJotamieofo .posteSt
Grupo Controlintacto pretest -- postest
Gel·. <;
01 X 02
..
Gel 01 02----
Un modelo típico cuasiexperimental es el diseño pretest-
postest con dos grupos intactos, es decir, previamente conformados,
por lo que no existe garantía de la similitud entre ambos grupos.

37
Prócticos y de investigación
Según su naturaleza, se identifican dos grandes tipos de
problemas:
En términos generales, problema es un asunto que requiere
solución.
3.1 . Conceptode problema de investigación
"Un problema bienplanteado
constituye la mitad de la solución. "
Hl/SSEU ACKOFF
CAPÍTULO 3
EL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN

38
b) Losproblemas de investigación,también llamados problemas
cognoscitivoso de conocimiento, constituyen nuestro principal
centro de atención. A diferencia de los problemas prácticos,
los problemas de investigación son interrogantes sobre
un aspecto no conocido de la realidad. En este sentido, lo
desconocido se presenta como un problema para el científico,
quien se plantea preguntas sobre aquello que no conocey que
deberá responder mediante una labor de investigación. Las
respuestasque seobtengan constituyenla solución al problema.
a) Los problemas prócticos son dificultades, anomalías, situaciones
negativas o diferencias entre "lo que es" y "lo que debe ser".
Éstosrequieren de una acción para su solución y pueden ser
de carácter económico, social, educativo, gerencial, de salud
individual o colectiva. Ejemplos: la delincuencia, el desempleo,
la inflación, la deserción escolar, las epidemias, etc. Por
supuesto, la solución de estos problemas no está en manos
de los científicos, pero el investigador sí puede aportar datos e
información a lasautoridades competentespara quetomen las
medidas necesarias dirigidas a solventar tales dificultades. En
muchoscasos,para resolver un problema práctico, serequiere
plantear y dar respuesta a problemas de investigación.
- Económicos
- Educativos
- De salubridad
- Administrativos
-Otros
-Sociales
• Que buscan describir: tqué?,
tquién?, tdónde?, !cuóndo?,
!cómo?
De INVESTIGACIÓN o oe
CONOCIMIENTO
• Que buscan explicar: tpor
qué?, tcuóles son las causas?
• Que buscan predecir: !cuóles
serónlosefectosoconsecuencias?
PRÁCTICOS

39
Determinación.de. los causas que:
producen las follas en el funcio"nClmiénto
del equipo
Un equipo dé
computación
~.fallas en-su. .
!Qué consecuencias tendró para la:
economfa la existencia de un mercado
o de divisad
Problemas de investigaciónProblemas prácticos
3.1.1. ¿cuándo puede surgir un problema de
investigación?
a) Cuando existeuna laguna o vacío en el conocimiento referido
a una disciplina.
b) Al presentarse algo desconocido por todos en un momento
determinado.
c) Cuando existecontradicción en losresultadosde unainvestigación
o entre dos investigaciones.
d) En el momento en que nos interrogamos acerca de cualquier
problema práctico.
Ejemplos:
Un problema de investigación es uno pregunta
o interrogante sobre algo que no se sobe o que se
desconoce, y cuya soluciónes la respuesta o el nuevo
conocimiento obtenido medianteel procesoinvestigativo.
En síntesis:

40
3.1 .2. Condiciones que debe reunir un problemade
investigación
1. Debe existir la posibilidad de ser respondido mediante
procedimientos empíricos, es decir, por medio de una
experiencia adquirida a través de nuestros sentidos: algo
que se pueda ver, tocar o captar. Un problema como la
existencia de vida después de la muerte, hasta el presente
no ha sido resuelto de forma empírica.
2. La respuestaa la pregunta debeaportar unnuevoconocimiento.
3. Puede referirse al comportamiento de una variable. Ejemplo:
iCuál ha sido la evolución del tipo de cambio (Bs x $) en
Venezuela, durante el período 1999-2003?
4. Puede implicar una relación entre doso másvariables. Ejemplo:
iQué relación existe entre el nivel socioeconómico de los
caraqueños y las actividadesqueacostumbran realizar durante
el tiempo libre?
5. Se recomienda formularlo de manera interrogativa, ya que
cuando no se sabe algo, simplemente se pregunta.
6. En la redacción de la pregunta deben obviarse términos que
impliquen juicios de valor. Ejemplos: bueno, malo, mejor,
peor, agradable, desagradable.
7. La pregunta no debe originar respuestas como un simple sio
un no. De ocurrir esto,la interrogante deberá serreformulada.
Es importante aclarar que un problema de investigación no
sólo se origina de situaciones negativas, éste también puede surgir
de hechos positivos (Bernal, 2000; Méndez, 2001 ).
Por ejemplo, en una empresa X, sorpresivamente aumenta
significativamente el nivel de ventas. La directiva gira instrucciones
para que se investigue el siguiente problema: icuá lesson losfactores
que han incidido en el incremento de las ventas de la empresa X
durante el 2do trimestre del año 2011?

41
Puede ocurrir que la formulación contenga más de una
pregunta. Lo indispensable es que exista una estrecha relación
entre las interrogantes formuladas.
Formulación del problema es la concreción del
planteamiento en una pregunto precisa y delimitado en
cuanto a espacio, tiempo y población (si fuere el coso).
Plantear el problema implica desarrollar, explicar o exponer
con amplitud. Mientras que formular es concretar, precisar o
enunciar. En estesentido:
-- - -- -- - - - ~
Elplanteamientodel problema consisteendescribirde
mamfra ompt10la situaciónobjetode estudio,ubicóndolaen
uncontextoque permitacomprender su origen, relaciones
e incógnitospor responder.
3.2. Planteamiento y formulación del problema
Aunque para algunos autores, planteamientoyformulación
del problema sontérminos equivalentes, en estaobra seconsideró
pertinente diferenciarlos.
Ejemplo:
Preguntas formuladas de manera incorrecta:
a) iContribuye la lectura al desarrollo de la memoria?
b) ilnfluye el entorno familiar en el rendimiento escolar?
Preguntas reformuladas:
a) iCuál es la relación entre lectura y desarrollo de la
memoria?
b) iCómo influyeelentornofamiliar en el rendimientoescolar?
8. La pregunta debe estar delimitada, es decir, incluirá con
precisiónel espacio, la población y el tiempo o período al que
se refiere (ver sección3.3).

3.3.3. Delimitaciónde la población
En este caso hay que señalar los sujetos que serán
observados, encuestados o medidos:
Ejemplo:
iCuál es el nivel de aptitud física de los alumnos del 1 er
semestredel Colegio Universitario de Caracas?
42
3.3.2. Delimitación de tiempo
En la formulación del problema debe indicarse el lapso o
período objeto de estudio.
Ejemplo:
iCuáles fueron las causas del alto número de aplazados
en el "Instituto Universitario Académico" durante el semestre
octubre 2011- marzo 2012?
3.3. 1. Delimitacióndel espacio
Es muy importante que la pregunta precise el ámbito o
lugar que será tratado en el estudio.
Ejemplo:
iCuál fue la tasa de analfabetismo en el Estado Vargas -
Venezuela para el año 2003?
¡¡o.------
La delimitación del problema significa indicarCQn
precisión en lo interrogante formulada: et es~ el
tiempo o periodo que ser6considerado en la i~án,
y la población involucrada (ti fuere QI caso).
3.3. Delimitación del problema
Al igual que el tema, el problema también debe ser
delimitado. En el campo de la investigación, delimitar implica
establecer los alcances y límites en cuanto a lo que se pretende
abarcar en el estudio. Concretamente:

43
3.4. 1. Características de los ebjetlves de
investigación
a) Indican los conceptos que serán estudiados.
b) Precisan las variables o dimensiones que serán medidas.
c) Señalan los resultados que se esperan.
d) Definen los límites o alcances de la investigación.
d) Se redactan comenzando con un verbo en infinitivo.
e) Deben ser posibles de lograr.
f) Junto al problema de investigación, losobjetivos respondena la
pregunta zqué sepretende con la investigación?(Hernández y
otros 201 O; Ramírez, 201O; Sabino 2006), y no al áporo qué?,
como señalan algunos autores (ver ejemplo en la página 97).
Obietivode investigaciónesunenunciadoqueexpresa
lo que se desea indagar y conocer para responder a un
problema planteado.
3.4. Obietivos de investigación
Objetivo es sinónimo de meto, es decir, aquello que
se aspiro lograr o alcanzar. En este caso, nos referimos a meta
en términos de conocimiento, es decir, los conocimientos que el
investigador se propone obtener. En este orden de ideas:
Es importante señalar que algunos problemas no incluyen
los tres elementos de uno delimitación. El objeto de estudio
determinará lo pertinencia de incluirlos o no. Ejemplo:
iQué factores ocasionaron los pérdidas en lo "Empresa
HL" durante el período diciembre 2011 - febrero 2012?
En este coso se preciso el espacio: "Empresa HL", y el
tiempo: período diciembre 2011 - febrero 2012. Sin embargo,
no se hoce referencia o uno población específico, lo que también
resulto válido.

44
ºEl verbo medir no debe ser entendido como lo simple octividod que implico utilizar uno
cinto métrico poro obtener lo estatura de uno persono, o los dimensiones de un terreno.
En investigación social, medir significo lo ejecución de objetivos de gran complejidad.
Por ejemplo: medir lo pobreza; medir lo eficiencia, entre otros.
b) Objetivos prácticos: implican una habilidad psicomotoray son
típicos de los proyectos tecnológicos que se desarrollan en áreas
como Ingeniería, Electrónica y Computación.
Ejemplos:
"Diseñar un prototipo ... "
"Desarrollar un programa computarizado (software)..."
Debe evitarse confundir los objetivos de investigación con:
a) Objetivos educativos o instruccionales: expresan lo que el
alumno debe lograr como producto del proceso de enseñonzo-
aprendizaje.
Ejemplo:
"Al finalizar esta unidad, el alumno estará en capacidad
de redactar oraciones completas ..."
1
Comprobar
Demostrar
Determinar
Establecer
Evaluar
Explicar
Inferir
Relacionar
Verificar
Nivel Explicativo
Analizar
Calcular
Caraderizar
Clasificar
Comparar
Cuantificar
Describir
Diagnosticar
Examinar
Identificar
Medir*
Nivel Descriptivo
Conocer
Definir
Descubrir
Detectar
Estudiar
Explorar
Indagar
Sondear
Nivel Exploratorio
A continuación se presenta una lista de verbos indicados
para objetivos de investigación, clasificados según el nivel
(Arias, 2006 b).

45
Los objetivos específicos indican con precisión los
conceptos, variables o dimensiones que serón objeto de
estudio. Se derivan del objetivo general y contribuyen al
logro de éste.
Mientras que:
~~-============================================~Un objetivo general expresa el fin concreto de la
investigaciónen correspondenciadirectacon la formulación
deJproblema. Éstesepuede descomponer,al menos,en dos
obiefivoses~dficos.
3.4.2. Tiposde ebjetlves de investigación
Los objetivos de investigación pueden ser generales o
específicos.
e) Actividades: son tareas o acciones implícitas en el proceso
de investigación.
Ejemplos:
" Entrevistar a un grupo trabajadores ... "
" Plantear una serie de recomendaciones ... "
d) Propósitos: son ideas o intenciones cuya consecución puede
escapar del alcance de la investigación.
Ejemplos:
"Motivar a los miembros de una comunidad ... "
"Concientizar a los directivos ... "
c) Metas empresariales: su logro depende de múltiples factores
ligados a la organización, mas no de la voluntad del investigador.
Ejemplos:
"Aumentar la producción "
"Incrementar las ventas "

46
Título
Formulación del Objetive
problema general
- - -Causas de la 2Cuólesson las Identificar las causas
deserción escolar en causasde la de la deserción
la Educación Bósica. deserciónescolaren escolar en las
Caso: Escuelas las Escuelas Bósicas Escuelas Bósicas
públicas del Distrito públicas del Distrito públicas del Distrito
Metropolitano. Metropolitano? MetroQolitano.
Impacto del !Qué impacto Determinar el
control de cambio ocasionaró el control impacto del
de divisas en el de cambio de divisas control de cambio
volumen de las en el volumen de de divisas en
importaciones las importaciones el volumen de
venezolanas. venezolanas? las importaciones
i venezolanas.
La correspondencia entre título, formulación del problema
y objetivo general radica en la presencia de elementos comunes,
en los tres componentes del esquema de investigación.
Esta relación se presenta en los siguientes ejemplos:
3.5. Correspondencia entre título, formulación del
problema y ebjetlve general
Objetivos específicos
1. Identificar la causas económicas de la pobreza en Venezuela.
2. Explicar las causas políticas que originan la pobreza en
Venezuela.
3. Examinar las causas sociales: culturales y educativas,
determinantes de la pobreza en Venezuela.
Objetivo general
Analizar las causas de la pobreza en Venezuela ( 1999-
2005).
Ejemplo:

47
Ejemplo:
"El occidente fue causado por exceso de velocidad."
Dicho relación puede manifestarse de los siguientes formas:
a) Cuando se trata de establecer lo posible causa o el porqué
de un hecho, suceso o fenómeno.
Hipótesis es una suposiciónque expreso la posible
relación entre dos o mós variables, la cual se formulo paro
responder tentativamente a un problema o pregunto de
in · adón.
Ante la presencia de cualquier problema o incógnita, toda
persona est6 en capacidad de suponer, sospechar y de buscar
probables explicaciones. Talesconjeturas sedenominan hipótesis.
4. 1. Concepto de hipótesis
"...el científicono puede diferenciar la evidencia
positivade la negativa a menos que use hipátesis:"
FREOKfiRt.JNGER
CAPÍTULO 4
HIPÓTESIS

48
Ejemplo:
"El bajo rendimiento de los alumnos sedebe a lo actuación
del docente."
4.2. ¿Para qué sirven las hipótesisy cuóndoutilizarlas?
a) Las hipótesis orientan la investigación. Indican al investigador
dónde debe iniciar su labor de verificación o comprobación
mediante la recolección de los datos.
Las hipótesis se desprenden de la teoría, es decir,
no surgen de la simple imaginación sino que se derivan
de un cuerpo de conocimientos existentes que le sirven
de respaldo (Arias, 2006 a).
e) Cuando se aspira establecer la probable asociación entre dos
variables (relación no causal) .
Ejemplos:
"Los turistas extranjeros prefieren la comida típica de la
región."
En este coso se pretende relacionar la variable origen
del turista (nacional o extranjero) con lo variable tipo de comido
preferida.
"La calidad nutricionol incide en el rendimiento académico."
La variable calidad nutricionol puede estar relacionada con
lo variable rendimiento, sin embargo, no es lo único causo de un
alto o bojo rendimiento académico.
b) Si se pretende determinar los posibles efectos o consecuencias.
Ejemplo:
"El control de cambio de divisas producirá mayor inflación."

49
d) Sirven para probar teorías (Hernández, Fernández y Baptista,
201 O). En la medida en que una hipótesis es sometida a
prueba y verificada en varias oportunidades, mássefortalece
la teoría de la cual se deriva.
c) Las hipótesis, según el problema formulado se utilizan para
explicar o predecir un determinado hecho.
Ejemplos:
Para explicar: "La baja calificación de los alumnos fue
debida a la ausencia de éstos en el curso de nivelación."
Para predecir: "Los alumnos que participen en el curso
de nivelación obtendrán mayor calificación que aquellos que no
participen."
b) Por la estrecha relación que deben tener las hipótesis con
losobjetivos de investigación, éstas también precisan las
variables que serán medidas.
Ejemplos:
"El bajo sueldo que devengan los docentes incide en la
calidad de la enseñanza."
"Una baja ingesta de carbohidratos afecta el rendimiento
deportivo en atletas de alta competencia."
En los ejemplos anteriores se identifican claramente las
variables objeto de estudio.
Otro ejemplo sería:
"El accidente fue causado por fallas mecánicas."
En este caso los investigadores comenzarán por examinar
las piezas y mecanismos esenciales del vehículo.
Ante esta hipótesis, lógicamente, el investigador empezará
por observar y evaluar al docente.

50
4.2.1. ¿cuóndo usar hipótesis?
a) La formulación de hipótesis es necesaria en investigaciones
de nivel explicativo, cuando se pretende establecer relaciones
causales entre variables. De hecho, la finalidad de las
investigaciones explicativas es probar hipótesis causales.
b) También es pertinente el uso de hipótesis en algunas
investigaciones de carácter descriptivo, específicamente en las
correlaciona lesy en las que se busca establecer una asociación
(no causal) entre variables.
c) En las investigaciones de nivel exploratorio, debido al
escaso conocimiento que se posee sobre el objeto de
estudio, no se plantean hipótesis de forma explícita, es decir,
se trabaja sólo con objetivos.
Ejemplo:
Las hipótesis comprobadas en los experimentos realizados
por Mendel en el siglo XIX, confirmaron su teoría a tal punto que
condujeron a la formulación de las Leyes de la Herencia.
e) Contribuyen a generar teorías. Puede ocurrir que una hipótesis
no cuente con suficiente sustento teórico. Sin embargo, a partir
de la comprobación de hipótesis se puede construir una teoría
(Hernández, Fernández y Baptista, 201 O).
Ejemplo:
Las hipótesis sobre los "quantum" de los rayos luminosos,
sirvieron para que Albert Einstein construyera su Teoría de la
Relatividad.
f) Como resultado de la prueba de hipótesis puede surgir
información confiable para la toma de decisiones.
Ejemplo:
Se tiene planeado hacer una inversión en costosos equipos
para implantar un sistema en la empresa. Al someter a verificación
las hipótesis relacionadas con la efectividad y eficiencia de dicho
sistema, se decidirá si es conveniente o no realizar la inversión.

51
a) Explicativas: expresan la posible causa de un hecho.
Ejemplos:
"La huelga se inició por falta de pago a los empleados."
"El incendio fue ocasionado por un cortocircuito."
b) Predictivas: son aquellas que plantean el posible efecto o
consecuencia de un hecho.
4.3.1. Hipótesis de investigación:
Es la suposición que se aspira verificar o comprobar.
También se le denomina hipótesis de trabajo. Éstas seclasifican
en:
Nulo
Alternativa
Descriptiva
Correlaciona!
Explicativa
Experimental
No experimental
Direccional
No direccional
Comparativa
Experimental
No experimental
Predictiva
De investigación
o de trabajo
4.3. Tipos de hipótesis
Si en una investigación no se verifica la hipótesis de trabajo,
no significa que el estudio sea inválido o que carezca de utilidad.
Rechazar una hipótesis y comprobar que entre dos o más variables
no existe relación, también constituye un verdadero aporte.

52
c. 1) Experimental
Ejemplo:
"El grupo que recibió tratamiento obtendrá mayor punto je
que el grupo que no lo recibió."
En este ejemplo hoy manipulación de lo variable
independiente o través del tratamiento aplicado.
c.2) No experimental
Ejemplo:
"El grupo que curso estudios en el turno de lo moñona
obtendrá mayor promedio de notos que el grupo que
curso en el turno de lo noche."
En esto situación no se manipulan los variables, por cuanto
los estudiantes permanecen en sus turnos correspondientes.
c.3) Direccional: indico lo tendencia de los resultados.
Ejemplo:
"El grupo A obtendrá mayor puntoje que el grupo B."
A > B
c.4) No direccional: no indicotendencia,sóloexpresolo posible
diferencio entre los resultados esperados.
b. 1) Experimental
Ejemplo:
"Lo aplicación del tratamiento X disminuirá el nivel de
colesterol en lo sangre."
b.2) No experimental
Ejemplo:
"Lo falto de empleo originará mayor delincuencia."
c) Comparativos: contrastan resultados o característicos de grupos
en condiciones diferentes.

53
4.3.3. Hipótesis nula
Es la que niega lo supuesto en la hipótesis de investigación.
En el caso de comparación de grupos, expresa que no existen
diferencias significativas entre los resultados obtenidos por éstos.
Así mismo es contraria a la hipótesis no direccional.
Ejemplo:
"Existirá una diferencia entre el puntaje del grupo A y el
puntaje del grup o B."
A -:#= B
d) Correlacionales: suponen una posible relación estadística
entre variables cuantitativas.
Ejemplos:
"A mayor inversión, mayor cantidad de empleos."
"Mientras más años de experiencia laboral, mayores
serán los ingresos."
e) Descriptivas: indican una probable relación no causal entre
variables cualitativas.
Ejemplo:
"A diferencia de las hembras, los varones prefieren ocupar
su tiempo libre en actividades deportivas."
En estecaso se relacionan lasvariables cualitativas: género
(hembrasyvarones)yactividadpreferidaen el tiempo libre (deporte).
4.3.2. Hipótesisalternativas
Son aquellas que plantean opciones distintas a la hipótesis
de trabajo o de investigación.
Ejemplos:
Hipótesis de investigación: Hi: "El bajo puntaje obtenido en
la prueba fue producto del tiempo de ejercitación."
Hipótesis alternativa: Ha: "El bajo puntaje en la prueba fue
producto de fallas en la elaboración de la misma."

54
Lashipótesis predictivas pueden redactarse de dosformas,
pero en ambos casos se emplearán verbos en futuro:
a) Utilizando la conjunción «Si» y el adverbio «entonces».
"Si seaplica el método«Z», entoncesse incrementará el nivel
de comprensión lectora..."
Ejemplo:
"La principal causa de los accidentes de tránsito en
Venezuelaes el exceso de velocidad."
Las hipótesis causales se redactan afirmativamente. Por
supuesto,indicando con precisión la posible causa del hecho
investigado.
Ejemplo de hipótesis nula (negación):
Ho: "No existirá diferencia entre el puntaje del grupo A y del
grupo B en la prueba de razonamiento numérico.
4.4. ¿cómo redactar las hipótesis?
Mientras la formulación del problema adopta la formo
interrogativa, las hipótesis se redactan de manera afirmativa,
excepto la hipótesis nula, que niega la hipótesis de investigación.
Cloro está, dicha afirmación, como toda hipótesis, debe ser
sometida a prueba para poder llegar a una conclusión.
Ejemplo de hipótesis de investigación (afirmación):
Hi: "El grupo A obtendrá mayor puntaje en la prueba de
razonamiento numérico que el grupo B."
Ejemplos:
Ho: "El tiempo de ejercitación no tuvo influencia en el bajo
puntaje obtenido en la prueba."
Ho: "No existirá diferencia entre el puntaje del grupo A y
el obtenido por el grupo B."

55
Formulación del problema Hipótesis
~
tCuól es la principal causa del Lo principal causo del bojo
bajo rendimiento en Lenguaje y rendimiento en Lenguaje y
Comunicación de los alumnosdel Comunicación es la baia
InstitutoAcadémico? cantidad de horas semanales
dedicadas o lo lectura.
iCuól seró el impacto de lo Lo nueva campaña publi-
nueva campaña publicitaria en citaria incrementará signifi-
los ventas del producto X? cativamente los ventas del
P-roducto X.
4.5. Relación formulación del problema-hipótesis
Esta relación consiste en que la hipótesis representa una
posible respuesta a la formulación del problema o pregunta.
b) Sin emplear «Si» ni «entonces».
"La aplicación del método «Z» incrementaró el nivel de
comprensión lectora ... "
Ademós, tenga presente las siguientes recomendaciones
para la redacción de cualquier tipo de hipótesis:
- Evite emplear adjetivos que impliquen juicios de valor, por
ejemplo: bueno, malo, poco, mucho. Sustitúyalos por términos
como mayor, menor, alto, bajo, etc.
- Incluya las variables identificadas en la formulación del
problema y en los objetivos específicos.
- Pueden ser expresadas en términos conceptuales u
operacionales (ver capítulo 5, sección 5.4).

57
La edad, el peso corporal, la estatura, la temperatura
ambiental, las marcas de automóviles, así como los precios de
bienes y servicios, son ejemplos de variables.
Variable es una característicao cualidad; magnitud o
cantidad,quepuede sufrircambios,y queesobjetodeanólisis,
medición, manipulación o control en una investigación.
En general, loscientíficosseocupan deestudiar fenómenos
o cambios que ocurren en la naturaleza, en la sociedad y en el
conocimiento. De manera más específica, el científico indaga
sobre ciertas propiedades que se modifican a las que se les
denomina variables.
5.1. Concepto de variable
HEHÁCL./TO
"Todo cambia,
todo se transforma... "
CAPÍTULO 5
VARIABLES, DIMENSIONES E INDICADORES

58
Ejemplos:
Cantidad de habitantes en una región, notaso calificaciones
estudiantiles, número de personas que pertenecen a un partido
político, tiempo empleado en un trabajo.
Asímismo, lasvariables cuantitativas se clasificanendiscretas
y continuas.
a. l) Discretas: son las que asumen valores o cifras enteras.
Ejemplos:cantidad de estudiantesen una aula de clases
(puedenser39, 40 ó 41, pero nunca 40,7 estudiantes);
otro ejemplo es la cantidad de libros que pueden ser
consultados, ya que nunca podró revisar 25,3 libros,
pero si podró consultar 25 ó 26.
a.2) Continuas: son aquellas que adoptan números
fraccionados o decimales. Ejemplos: la temperatura
ambiental puede alcanzar 32,4 ºC. Un objeto puede
medir 58,6 cm de alto.
b) Cualitativas: también llamadas categóricas, son
características o atributos que se expresandeformaverbal
(no numérica), es decir, mediante palabras. Éstaspueden ser:
b. 1) Dicotómicas: se presentan en sólo dos clases o
categorías. Ejemplos: género: masculino o femenino;
tipos de escuelas: públicas o privadas; procedencia de
un producto: nacional o importado; tipos de vehículos:
automótico o sincrónico.
b.2) Policotómicas:semanifiestan en mósde dos categorías.
Ejemplos: marcas de computadoras, colores de tintas,
tipos de empresas, clases sociales.
5.2. Tipos de variables
Segúnsu naturaleza, lasvariables pueden ser cuantitativas
y cualitativas:
a) Cuantitativas: son aquellas que se expresanen valores o datos
numéricos.

59
Según el grado de complejidad, tanto las variables
cuantitativas como lascualitativas pueden sersimples o complejas.
Las variables simples sonlas que se manifiestan directamente
a través de un indicador o unidad de medida. No se descomponen
en dimensiones. Ejemplos: el precio de un producto simplemente
se expresa en unidades monetarias; mientras que la edad se
manifiesta en años cumplidos.
Las variables complejas son aquellas que se pueden
descomponer en dos dimensiones como mínimo. Luego se
determinan los indicadores para cada dimensión (versección 5.3).
Por otra parte, según su función en una relación causal, las
variables se clasifican en:
• Independientes: son las causas que generan y explican los
cambiosenla variabledependiente. En los diseñosexperimentales
la variable independiente es el tratamiento que se aplica y
manipula en el grupo experimental. Ejemplo: la dieta a la que
es sometido un grupo de pacientes obesos.
• Dependientes: son aquellas que se modifican por acción de la
variable independiente.Constituyen losefectos o consecuencias
que se miden y que dan origen a los resultados de la
investigación. Ejemplo: el peso corporal de los integrantes
del grupo o muestra.
• Intervinientes: son las que se interponen entre la variable
independiente y la dependiente, pudiendo influir en lo
modificación de esta última. En un diseño experimental puro,
estetipo devariable debe ser controlada con el fin de comprobar
que el efecto es debido a la variable independiente y no a otros
factores. Ejemplo: el ejercicio físico practicado por el grupo.
Dicotómicos
Policot6micos
CUALITATIVAS
Discretos
Continuas
CUANTITATIVAS
TIPOS DE VARIABLES

60
5.3. Dimensionese indicadores
No todas las variables se pueden descomponer en más
de un elemento. Este es el caso de las variables simples, las
cuales fueron tratadas anteriormente. No obstante, en lasvariables
complejas resulta diferente, ya que por su naturaleza no pueden
ser estudiadas como un todo, sino que deben ser descompuestas
en sus partes constitutivas o dimensiones.
Una dimensión es un elemento integrante de
una variable compleja, que resulta de su anólisis o
descomposición.
Ante esta situación, es probable que el investigador cont role
dicha variable mediante la prohibición del ejercicio durante el
período de administración de la dieta, para tener así la certeza
de que la modificación del peso se debe a la dieta y no al
ejercicio físico.
• Extrañas: también llamadas ajenas, son factores que escapan del
control del investigador y que pueden ejercer alguna influencia en
los resultados. Ejemplo: los factores hereditarios probablemente
incidan en el peso corporal de una persona. También puede ser
una variable extraña cualquier medicamento o suplemento que
ingieran los sujetos sin haber sido indicado por el investigador.
Los ejemplos anteriores se sintetizan de la manera siguiente:
Hipótesis:
"Los individuos sometidos a la dieta X, disminuirán su
peso corporal."
Variable independiente: la dieta X.
Variable dependiente: peso corporal.
Variable interviniente: realización de ejercicio físico.
Variables extrañas: factores hereditarios y consumo de algún
medicamento o suplemento.

61
Un indicador es un indicio, señal o unidad de
medido que permite estudiar o cuantificar una variable o
sus dimensiones.
Es importante aclarar que, en función de los objetivos
de investigación, en algunos casos una dimensión puede ser
considerada como una variable autónoma (Sabino, 2002). Es
decir, una dimensión también es una variable en sí misma.
Una muestra de lo antes expuesto, consiste en estudiar,
de forma separada e individual, cualquiera de las dimensiones
referidas en el ejemplo anterior.
Por otra parte, una vez que han sido establecidas las
dimensiones de la variable, todavía faltan los elementos, indicios
o evidencias que muestren como se manifiesta o comporta dicha
variable o dimensión.
Estos elementos son los indicadores.
- Calidad del servicio en lo
recepción
- Calidad del servicio en las
habitaciones
- Calidad del servicio en el
restaurante
Calidad de servicio
Variable Dimensiones
Ejemplo:
Se desea evaluar la calidad de servicio que presta el Hotel
Paraíso, el cual presenta una organización bastante amplia y
compleja, por lo que sedecide descomponer la variable calidad de
servicioen función de las principales áreas que prestan atención
en el mencionado hotel.

62
5.4. Operacionali:zaciónde variables
Aun cuando la palabra "operacionalización" no aparece
en la lengua hispana, estetecnicismo seemplea en investigación
científicapara designaral procesomedianteelcualse transforma la
variable de conceptosabstractosa términos concretos,observables
y medibles, es decir, dimensiones e indicadores. Por ejemplo, la
variable actitud no es directamente observable, de allí que sea
necesario operacional izarla o traducirla en elementos tangibles
y cuantificables.
Dimensiones Indicadores
Calidad de servicio en la - Atención permanente: 24 hrs.
recepción - Responsabilidad
- Dominio de varios idiomas
Calidad del servicio en las - Limpieza
habitaciones - Equipamientobásico: tv, a/c
---
-Tiempoderespuestaa sol~citude!_
Calidad del servicio en el - Trato cortés y amable
restaurante - Rapidez del servicio
~ - Calidad de la comida
Por ejemplo, en el caso de variables cuantitativas simples
como la edad, el indicador es el número de años cumplidos. El
peso corporal tiene como indicador la cantidad de kilogramos
(sistema MKS). Mientras que el salario se mide en unidades
monetarias.
En el caso de una variable compleja, cada dimensión que
la integra puede tener uno o varios indicadores, de los cuales
se derivan las preguntas o ítems del instrumento de recolección
de datos. Así mismo, es importante no confundir los indicadores
con las opciones de respuesta del instrumento.
Ejemplo:

63
La operacionalización de una variable, por lo general, se
representa en un cuadro. No obstante, el proceso consta de tres
etapas básicas.
Dichas etapas son las siguientes:
a) Definición nominal, conceptual o constitutiva de la variable:
consiste en establecer el significado de la variable, con base
en la teoría y mediante el uso de otros términos. Ejemplo:
"Las actitudes son predisposiciones aprendidas para
responder de manera favorable o adversa ante un objeto
específico." (Feldman, 1995, p. 503)
b) Definición real de la variable: significa descomponer la variable,
para luego identificar y determinar las dimensiones relevantes
para el estudio. Ejemplo: una actitud posee tres componentes o
dimensiones ( Feldman, 1995; Morris, 1992; Myers, 1995).
En este sentido, las dimensiones de la variable actitud son:
- Cognitiva
-Afectiva
- Conductual
c) Definición operacional de la variable: establece los indicadores
para cada dimensión, asícomo los instrumentos y procedimientos
de medición.
Continuando con el ejemplo anterior, la variable actitud
hacia un objeto se compone de las siguientes dimensiones:
La dimensión cognitiva cuyos indicadores son los juicios y
creencias acerca del objeto; la dimensión afectiva se manifiesta
a través de los sentimientos y emociones que produce el objeto,
y la dimensión conductual que se traduce en las intenciones y
tendencias que genera el objeto. Esta variable será medida a
través de una escala de Likert.
Una vez concluido el proceso de operacionalización, se
elabora el cuadro de variables, dimensiones e indicadores, el
cual se presenta a continuación.

64
• Nivel de medición ordinal: escala en la que se estableceun
orden jerárquico entre variables cualitativas o categorías. En
esta escala no se indica la magnitud de la diferencia entre las
categorías, ni seaplican las operaciones matemáticas básicas.
Los niveles son:
• Nivel de medición nominal: escala que adoptan las variables
cualitativas la cual consiste en la clasificación en dos o más
categorías, las cuales no tienen vinculación entre sí. Ejemplo:
las distintas nacionalidades: española, italiana, venezolana,
mexicana.
Otro ejemplo es la clasificación del personal que labora en
una institución: fijo o contratado.
Por el carácter cualitativo de lasvariables, en estaescala no se
aplican operaciones matemáticas (suma,resta,multiplicación,
división). Sólo se cuantifica la frecuencia o el número de casos
pertenecientesa una categoría.
5.5. Niveles de medición de las variables
El nivel de medición se define como el tipo de escala que
permite asignar un grado o valor a una variable. De dicha escala
depende la técnica estadísticaque puede emplearseen el análisis
de los datos obtenidos.
Dimensiones Indicadores
Cognitiva
- Juicios acerco del personaje
- Creencias sobre el ~rsonoie
·-
- Sentimientos hacia el personaje
Afedivo - Emociones que produce el
~ersonoje 1
- Intenciones hacia el personaje
Conduduol - Tendencias que genero el
~rsono¡e
Aditud
hacia un
persona¡e

65
Ejemplo:
La temperatura expresada en grados centígrados no posee
un cero absoluto, por cuanto cero grados centígrados (Oº C) no
implica ausencia de temperatura y al mismo tiempo equivale a
273 grados Kelvin y a 32 grados Fahrenheit.
Grados de la carrera militar (de mayor a menor jerarquía):
- General
- Coronel
- Teniente Coronel
- Mayor
- Capitán
- Teniente
- Sub-Teniente
• Nivel de medición por intervalos: escala en la que se establecen
distancias o intervalos iguales entre los valores. Esta escala se
utiliza para variables cuantitativas y en la misma no existe un
cero absoluto, es decir, éste se fija arbitrariamente. En este tipo
de escala sí es posible realizar diferentes cálculos matemáticos
y estadísticos.
- Instructor
-Asistente
-Agregado
-Asociado
- Titular
Escalafón de los profesores universitarios (de menor a mayor
jerarquía):
Ejemplos:
Al igual que en el nivel nominal, únicamente se realizan
distribuciones de frecuencias, absolutas y relativas (porcentajes),
en cada categoría.

66
Ejemplo:
Los ingresos expresados en unidades monetarios. En
este caso, el intervalo entre 300.000 y 350.000 unidades es
exactamente igual al existenteentre 850.000 y 900.000 unidades.
Pero adem6s, existe un cero absoluto por cuanto una persona o
una familia, en un determinado momento, pueden carecer de
ingresos, es decir, perciben cero ingresos.
• Nivel de medición de razón: escala para variables cuantitativas,
que adem6s de mantener intervalos similares, posee un cero
absoluto el cual indica ausencia total de la variable. Al igual que
en el nivel de medición por intervalos, en esta escala se pueden
aplicar las distintas operaciones matem6ticas y estadísticas.

67
Los técnicos son particularesy específicos de uno disciplino,
por lo que sirven de complemento al método científico, el cual
posee una aplicabilidad general.
Se entenderó por técnico de investigación, el
procedimiento o formo particular de obtener datos o
información.
6.1. Relaciónentre técnica e instrumento
Uno vez efectuado lo operocionolizoción de los variables
y definidos los indicadores, es hora de seleccionar los técnicos
e instrumentos de recolección de datos pertinentes poro verificar
los hipótesis o responder los interrogantesformulados. Todo en
correspondencia con el problema, los objetivos y el diseño de
investigación.
En este orden de ideos:
"Un instrumento científico
abre una ventana al conocimiento."
/suc Asseo«
CAPÍTULO 6
TÉCNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCIÓN
DE DATOS

68
Un instrumento de recolección de datos es cualquier
recurso, dispositivo o formato (en papel o digital), que se
utiliza poro obtener, registrar o almacenar información.
Ahora bien, la aplicación de una técnica conduce a la
obtención de información, la cual debe ser guardada en un
medio material de manera que losdatos puedan serrecuperados,
procesados, analizados e interpretados posteriormente. A dicho
soporte se le denomina instrumento.
Diseño Técnicas Instrumentos
Anólisis
Fichas
Diseño de
documental
Computadora y sus unidades de
Investigación
=
almacenaje
Documental
Anólisis de Cuadro de registro y dosificación de
contenido los cotegorios
Estructurado
Listo de cotejo
Escalo de estimación
Observación 1 =Diario de campo
No Estructurado Cómoros: fotogr6fico y
de video
~ -
Guío de encuesto (Tarjeta)
Diseño de Oral Grabador
Investigación Encuesto
Cómoro de video
~
de Campo
Escrito Cuestionario
1
Guío de entrevisto
Estructurado Grabador / Cómaro de
video
Entrevista
l Libreto de notos
No estructurado Grabador / Cómoro de
video

69
Sehace especial referencia a la observación directa, ya que
la indirecta se realiza a través de instrumentos muy sofisticados
tales como: microscopio, telescopio, monitores, entre otros.
La observación puede ser:
a) Observación simple o no participante
Es la que se realiza cuando el investigador observa de
manera neutral sin involucrarse en el medio o realidad
en la que se realiza el estudio.
b) Observación participante
En este caso el investigador pasa a formar parte de la
comunidad o medio donde se desarrolla el estudio.
Así mismo, la observación también se clasifica en:
• Observación libre o no estructurada
Es la que se ejecuta en función de un objetivo, pero sin una
a Lo observación es uno técnico que consiste en
visualizar o captormediantelo visto, en formo sistemótico,
cualquier hecho, fenómenoo situaciónque se produzca en
la naturaleza o en la sociedad, en función de unosobjetivos
1
de investigación preestablecidos.
6.2. La observacióny susinstrumentos
Son ejemplos de instrumentos:
• Un cuestionario en cuya estructura quedan registradas las
respuestas suministradas por el encuestado.
• Una libreta en la que el investigador anota lo observado.
• Computadoras portátiles con sus respectivas unidades para
almacenaje de información: disco duro, CD o memorias portátiles
(pendrive).
• Dispositivos tales como cámara fotográfica y de video
(filmadora), grabador de audio, etc.

70
SID NOD
SID NOD
Las aulas de clase son amplias
La iluminación es adecuada
En el caso de la observación libre o no estructurada, se
emplean instrumentos tales como: diario de campo, libreta o
cuaderno de notas, cámara fotográfica y cámara de video.
Para la observación estructurada, se utilizan instrumentos
prediseñados tales como lista de cotejo, lista de frecuencias y
escala de estimación.
• Lista de cotejo o de chequeo: también denominada lista de
control o de verificación, esun instrumento en el que se indica la
presencia o ausencia de un aspecto o conducta a serobservada.
Se estructura en tres columnas:
a) En la columna izquierda se mencionan los elementos o
conductas que se pretenden observar.
b) La columna central dispone de un espacio para marcar en
el supuesto de que sea positiva la presencia del aspecto
o conducta.
c) En la columna derecha, se utiliza el espacio para indicar si
el elemento o la conducta no está presente.
Ejemplo:
El estudio se propone realizar un diagnóstico sobre la
situación actual de la planta física del Colegio Universitario de
Caracas (CUC).
6.2.1. Instrumentos de la observación
guía prediseñada que especifique cada uno de los aspectos
que deben ser observados.
• Observación estructurada
Es aquella que además de realizarse en correspondencia con
unos objetivos, utiliza una guía diseñada previamente, en
la que se especifican los elementos que serán observados.

71
• La relación entre los compañeros de trabajo es:
buena regular deficiente
D D D
• La presentación personal de los empleados es:
buena regular deficiente
D D D
es:
deficiente
D
• El trato que se ofrece a los clientes
bueno regular
D D
Ejemplo:
Se realiza una observación al personal de una empresa y
se establecen algunos aspectos tales como:
• Escala de estimación: a diferencia de la lista de cotejo, que sólo
considera la presencia o ausencia, este instrumento consiste
en una escala que busca medir cómo se manifiesta una
situación o conducta.
r
e:
r
íZI
íZI
Intervenciones en clase
Interacción con otros alumnos
Interrupciones sin justificación
FRECUENCIACONDUCTA
• Lista de frecuencias: es un instrumento que se diseña
para registrar cada vez que se presenta una conducta o
comportamiento.
Ejemplo:
SID NOD
SID NOD
SID NOD
La ventilación es suficiente
Los baños funcionan
Existen salidas de emergencia

72
La encuesta puede ser oral o escrita:
La encuesta oral sefundamenta en un interrogatorio "cara
a cara" o por vía telefónica, en el cual el encuestador pregunta y
el encuestado responde. Contraria a la entrevista, en la encuesta
oral se realizan pocas y breves preguntas porque su duración es
bastante corta.
Sinembargo, esto permite al encuestador abordar una gran
cantidad de personas en poco tiempo. Es decir, la encuesta oral
se caracteriza por ser poco profunda, pero de gran alcance.
Un ejemplo es el caso de los encuestadores que abordan a las
personas en sitios públicos.
Esta modalidad utiliza como instrumento una tarjeta
contentiva de las preguntas y opciones de respuesta, la cual
siempre es llenada por el encuestador, a diferencia de la encuesta
escrita que serealiza a travésde uncuestionario autoadministrado,
el cual como sunombre lo indica, siempre esrespondido de forma
escrita por el encuestado.
Otros instrumentos empleados en una encuesta oral, son
las grabadoras y cámaras de video, de uso muy común en las
encuestas que realizan en la calle los medios de comunicación.
Las encuestas son empleadas frecuentemente en áreas
específicas como la investigación de mercado, estudios del
consumidor,encuestaselectorales y estudios de opinión engeneral.
Los resultadosarrojados sonutilizados para la toma de decisiones
y el diseño de campañas de diversa índole.
Por otra parte, la encuesta escrita es la que se realiza
mediante un cuestionario y será tratada más adelante.
Sedefine loencuestocomo unotécnica que pretende
obtenerinformaciónque suministro un grupo o muestra
de sujetos acerco de sí mismos, o en relación con un
temo en particular.
6.3. La encuesta y susinstrumentos

73
Entrevistano estructuradao informal
En esta modalidad no sedispone de una guía de preguntas
elaboradas previamente. Sin embargo, se orienta por unos
objetivos preestablecidos que permiten definir el temo de la
entrevista, de allí que el entrevistador deba poseer una gran
habilidad para formular las interrogantes sin perder la coherencia.
Entrevistaestructuradao formal
Es la que se realiza a partir de una guía prediseñada que
contiene las preguntas que serán formuladas al entrevistado.
En este caso, la misma guía de entrevista puede servir como
instrumento para registrar las respuestas,aunque también puede
emplearse el grabador o la cámara de video.
Estatécnica sediferencia de la modalidad oral de la encuesta
en los siguientes aspectos:
Una entrevista se caracteriza por su profundidad, es decir,
indaga de forma amplia en gran cantidad de aspectosy detalles,
mientras que la encuestaoral, como se dijo anteriormente, aborda
de forma muy precisa o superficial uno o muy pocos aspectos.
Por otra parte, la entrevistatiene un menor alcance en cuanto
a la cantidad de personas que pueden ser entrevistadas en un
período determinado, es decir, se abarcan menos personas.
Realizar una entrevista puede ocupar un tiempo significativo
en un solo entrevistado, a diferencia de la encuesta oral que por
su brevedad puede incluir a varias personas en poco tiempo.
La entrevista se clasifica en:
La entrevista, mós que un simple interrogatorio, es
uno técnico basada en un diólogo o conversación "coro
a cere", entre el entrevistador y el entrevistado acerca de
un temo previamente determinado, de tal manera que el
entrevistador pueda obtener la información requerido.
6.4. La entrevista y susinstrumentos

74
En contra DA favor O
En relación con el aborto, iusted est6?
SID NOD¿Posee usted vivienda propia?
a) Cuestionariode preguntas cerradas: son aquellas que
establecen previamente las opciones de respuesta que puede
elegir el encuestado. Éstasseclasifican en: dicotómicas: cuando
seofrecen sólo dos opciones de respuesta; y de selección simple,
cuando se ofrecen varias opciones, pero se escoge sólo una.
Ejemplos:
Cabe destacar que actualmente, el cuestionario también
puede presentarse a través de medios magnéticos (CD o DVD) y
electrónicos (correo electrónico e Internet).
El cuestionario puede ser:
Es la modalidod de encuesto que se realiza de
forma escrita mediante un instrumento o formato en papel
contentivo de una serie de preguntas. Se le denomino
cuestionario autoadministrado porque debe serllenado por
el encuestado, sin intervencióndel encuestador.
6.5. El cuestionario
Entrevista semi-estructurada
Aun cuando existe una guía de preguntas, el entrevistador
puede realizar otras no contempladas inicialmente. Esto se debe
a que una respuesta puede dar origen a una pregunta adicional
o extraordinaria. Esta técnica se caracteriza por su flexibilidad.
Además de sus instrumentos específicos, tanto la entrevista
estructurada como la no estructurada pueden emplear
instrumentos tales como el grabador y la cámara de video.

75
6.5.1. Recomendacionespara la elaboración del
cuestionario
1. Las preguntas de un cuestionario no se inventan a
capricho. Éstas deben tener una correspondencia con los
objetivosespecíficosdelainvestigación.Adem6s,son producto
de la operacionalización de las variables y de la definición
de los indicadores. Esto se puede apreciar en los cuadros
que aparecen a continuación.
b) Cuestionario de preguntas abiertas: son las que no
ofrecen opciones de respuestas, sino que se da la libertad de
responder al encuestado, quien desarrolla su respuesta de
manera independiente.
Ejemplo:
iQué actividades realizó durante el último cargo
desempeñado?
e) Cuestionario mixto: es aquel cuestionario que combina
preguntas abiertas, cerradas y mixtas.
Merengue
Rom6ntica
Otra
Salsa
Rock
iQué música le gusta escuchar?
Pop 0
o
o
o
o
o
iCu61 es su estado civil?
Soltero O
Casado O
Viudo O
Ejemplos de preguntas cerradas de selección simple:
En contra OA favor O
En relación con la condena a cadena perpétua, iusted est6?
SID NOOiPosee usted vehículo propio?

tHa dictado cursos de
extensiónuniversitaria?
tHa participado en la
conducción de alguna
actividad extracótedra
relacionado con lo
institución?
76
Cursosdictados
Actividadesextracótedra
Extensión
Nº de investigaciones
Nº de proyectos
1
Nºdeseccionesasignadas
Nº de alumnos atendidos
INDICADORES
Investigación
DIMENSIONES 11
Docencia
PREGUNTAS
tCuóntas seccionestiene
asignadas?
zCuóntosalumnos atiende
usted de manera formal y
continua?
====='=-~======~~===================!
tCuóntas investigaciones
ha realizado durante su
1 trayectoriaenla institución?
tEn cuántos proyectosde
'I investigación institucional
ha participado?
VARIABLE
Cumplimiento de los funciones universitarios
Cortés-indiferente-
desagradable
Rápido - normal-
lento
Buena - regular-
deficiente
tEI trato recibido en el •
restaurante fue?
tEI tiempo de servicio •
fue?
tCómo evalúa la comida •
del restaurante?
PREGUNTASINDICADORES
• Trato cortés y
amable
• Rapidezdel servicio
• Calidad de lo
comido
VARIABLE
Calidad del servicio en el restaurante

77
3. Evitar preguntas que abusen de la memoria del encuestado.
Ejemplos:
iQué lugar visitó usted durante las vacaciones escolares
de 1993?
iCuándo fue la última vez que vio una película de cine en
blanco y negro?
4. Obviar preguntassobretemaso conocimientosespecializados.
Ejemplos:
iQué opina usted sobre el desarrollo actual que ha
experimentado la nanotecnología?
iQué expectativastieneustedanteelavancedelamecatrónica?
De ser positiva su respuesta, señale:
Marca:
Año:
Modelo:
Tipo:
Color:
SID NOD
Otro ejemplo sería:
iPosee vehículo propio?
2. Ordenar las preguntas de lo general a lo particular (Ley
del embudo). Consiste en colocar al inicio las preguntas más
generales y luego las específicas. Ejemplo:
iAcostumbra usted ver televisión?
SID NOD
Si respondió afirmativamente, indique:
iEn qué horario?
iCuál es su canal preferido?
iCuál es su programa favorito?
iCuál es su artista predilecto?

78
8. Incluir preguntas que permitan verificar respuestasanteriores
o preguntasde control. Es decir, a partir de cualquier pregunta,
formule otra interrogante que permita establecerla veracidad
de la respuestaemitida anteriormente.
Ejemplo:
iConoce usted los principios básicos de la administración?
Si su respuestaes positiva, mencione algunos (Control).
Otra forma de control consiste en repetir una pregunta,
pero con una redacción diferente. De esta manera se
determina si hay consistencia en las respuestas.
NOD
NOD
7. Separar las preguntas dobles, es decir, aquellas en las que se
interroga sobre dos asuntos en una misma pregunta.
Ejemplo:
¿Legusta cantar y bailar?
Preguntas reformuladas:
He gusta cantar? SI D
ile gusta bailar? SI D
6. Omitir las preguntas que originen múltiples interpretaciones.
Ejemplos:
át,o ha hecho usted alguna vez?
é Cuóntcs veces le gusta hacerlo?
5. No incluir preguntas que induzcan a la respuesta (preguntas
guía o sesgadas).
Ejemplo:
Pregunta sesgada:
áConsidero usted que ha sido un fracaso la política
económica del gobierno?
Pregunta reformulada:
¿Quéopinión le merecela política económica del gobierno?

79
Lova idez Cfelcuestionario significa que las preguntas
o ftems deben tener uno correspondencia direda con los
obietivoS de lo investigación. Es decir, las interrogantes
consultarónsófo aquello que se pretendeconocer o medir.
11. Una vez construido el cuestionario, se recomienda aplicar
una prueba piloto o sondeo preliminar a un pequeño grupo
que no forme parte de la muestra, pero que sea equivalente
en cuanto a sus características. Esto con la finalidad de
establecer la validez, corregir cualquier falla y elaborar la
versión definitiva del instrumento.
200.000------ 300.000
300.001------ 400.000
400.001------ 500.000
500.001------ 600.000
más de 600.000
9. Emplear frases de enlace cuando sea necesario.
Ejemplos:
- Si responde afirmativamente, pase a la siguiente ...
- De ser negativa su respuesta, diga el porqué ...
1 O. Utilizar escalasde rangos para preguntas sobre asuntos muy
personales, tales como, la edad y el salario.
Ejemplo:
Su sueldo mensual se ubica entre:

81
~...-~----,,~..-.-=-=---,-.~~--====;::=::;:==:;;;;;;==
1 La población, o en términos más precisos población
objetivo, es un conjunto finito o infinito de elementos con
caraderísticascomunes para los cuales serón extensivaslos
conclusionesde la investigación. Ésta queda delimitada por
el problema y por los objetivos del estudio.
Una característica del conocimiento científico es la
generalidad, de allí que la ciencia sepreocupe por extender sus
resultados de manera que sean aplicables, no sólo a uno o a
pocoscasos, sino que seanaplicables a muchoscasossimilares
o de la misma clase. En este sentido, una investigación puede
tener como propósito el estudio de un conjunto numeroso de
objetos, individuos, e incluso documentos. A dicho conjunto se
le denomina población.
7. 1 • Concepto de Población
Ezequiel ANDER-EGG
"Para realizar una investigación social,
no hay que estudiar la totalidad de lapoblación;
basta con elegiruna muestra representativa de la misma."
------
CAPÍTULO 7
CONCEPTOS BÁSICOS DE MUESTREO

82
Recomendaciones respecto a la delimitación de la
población
1. La población objetivo debe quedar delimitada con claridad
y precisión en el problema de investigación (interrogante) y
en el objetivo general del estudio. Es decir, deben especifi-
carse los sujetos o elementos que serón analizados y a los
que se pretende hacer inferencias a partir de la muestra.
En la disciplina estadístico,se considero uno población
infinita a la conformada por cien mil unidades o más (Sierra
Bravo, 1991 a).
Población accesible: también denominada población
muestreada, es lo porción finita de la población objetivo a
la que realmente se tiene acceso y de la cual se extrae una
muestra representativa. El tamaño de la población accesible
depende del tiempo y de los recursosdel investigador (Ary y
otros, 1989).
Ejemplo: trabajadores de la economía informal en un país.
Ejemplos: pacientes hospitalizados en una clínica; huéspedes
alojados en un hotel; los cursantes de una asignatura.
Desdeel punto de vista estadístico,una población finita es
la constituídapor un número inferior a cien mil unidades (Sierro
Bravo, 1991 a).
Población infinita: es aquella en la que se desconoce el total
de elementos que la conforman, por cuanto no existe un
registrodocumental de éstosdebido o que suelaboración sería
prácticamente imposible.
Otros conceptos de importancia son:
Población finita: agrupación en la que se conoce la cantidad
de unidades que la integran. Además, existe un registro
documental de dichas unidades.

83
7.2.1 MuestreoProbalilísticoo Aleatorio:es un proceso
en el que se conoce la probabilidad que tiene cada elemento de
integrar la muestra. Este procedimiento se clasifica en:
Para seleccionar la muestra se utiliza una técnica o
procedimiento denominado muestreo. Existen dos tipos básicos
de muestreo:
Probabilístico o Aleatorio y No Probabilístico
En estesentido, una muestra representativa es aquella
que por su tamaño y característicassimilares a las del conjunto,
permite hacer inferencias o generalizar los resultados al resto de
la población con un margen de error conocido.
La muestra es un subconjunto representativo y finito
que se extrae de la población accesible
Cuando por diversas razones resulta imposible abarcar
la totalidad de los elementos que conforman la población
accesible, se recurre a la selección de una muestra.
7.2. Conceptode muestra y tipos de muestreo
2. Los tesistas e investigadores en formación que no cuenten
con financiamiento, deben estudiar poblaciones finitas y
accesibles. Esto facilitará la determinación de un tamaño
de muestra adecuado y ajustado a la disponibilidad de
tiempo y recursos.
3. Si la población, por el número de unidades que la integran,
resulta accesible en su totalidad, no será necesario extraer
una muestra. En consecuencia, sepodrá investigar u obtener
datos de toda la poblaciónobjetlve, sin que se trate es-
trictamente de un censo. Estasituación debe explicarse en el
marco metodológico, en el que se obviará la sección relativa
a la selecciónde la muestra.

84
Muestreo estratificado:consisteen dividir la población
en subconjuntos cuyos elementos posean características
comunes, es decir, estratos homogéneos en su interior.
Posteriormente sehacela escogencia al azar en cadaestrato.
Ejemplo:
En una institución de educación universitaria, sedivide la
población por carreras o especialidades, las cuales conformarán
los estratos. Después se efectúa la selección aleatoria en cada
una de ellas.
Ejemplo:
Para una población de 120 individuos, se define una
muestra integrada por 30 sujetos. La constante K obtenida
al azar es igual a 4. Luego se asigna un número a cada uno
de los 1 20 individuos y se calcula el valor de inicio con la
siguiente fórmula: N/n , entonces 120/30= 4. Esto significa
que comenzaremos seleccionando el número 4 al que se le
sumar6 la constante K=4, y así sucesivamente hasta obtener
los treinta individuos que conformarán la muestra definitiva: 4,
8, 12, 16,20,24,28,32,36,40,44,48,52,56,60,64,68,
72, 76, 80, 84, 88, 92, 96, 100, 104, 108, 112, 116, 120.
Muestreoal azar sistemático: se basaen la selecciónde
un elemento en función de una constante K. De esta manera
se escogeun elemento cada k veces.
Muestreo al azar simple: procedimiento en el cual
todos los elementos tienen la misma probabilidad de ser
seleccionados.Dicha probabilidad, conocida previamente,
es distinta de cero O) y de uno (1 ).
Ejemplo:
Valiéndose de la lista de alumnos, el docente asigna un
número a cada uno. Luego todos los números se introducen en
una caja para extraer, por sorteo, los integrantes de la muestra.

85
Muestreo intencional u opinótico: en este caso los
elementos son escogidos con base en criterios o juicios
preestablecidospor el investigador.
Muestreo casualo accidental: es un procedimientoque
permiteelegir arbitrariamente los elementos sin un juicio o
criterio preestablecido.
Ejemplo:
Un encuestador se ubico en un sector y abordo a los
transeúntes que posan por el lugar. Lógicamente, las personas
que no circulen por la zona, carecen de toda probabilidad
poro integrar la muestro.
7.2.2. Muestreono probabilístico: es un procedimiento
de selecciónen el que sedesconoce la probabilidad que tienen
los elementos de lo población poro integrar la muestro. Éste
se dosifico en:
Muestreo por conglomerados: porte de la división del
universoen unidadesmenoresdenominados conglomerados.
Mástarde sedeterminan losqueserán objeto de investigación
o donde se realizará la selección.
Ejemplo:
Un municipio se divide en urbanizaciones. Más tarde,
son seleccionadas aquellos de donde se extraerán, al azor, los
elementos poro lo muestra.
Lo diferencio con el muestreo estratificado radica en
que no todos los conglomerados son objeto de selección, por
cuanto puede haber conglomerados de los cuales no se extraigo
muestro. Mientras que en el estratificado, se debe extraer
muestro de todos los estratos.

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Criteriospara estimar el tamaño de la muestra
Básicamente se identifican criterios estadísticos, los
vinculados con las capacidades del investigadory los expuestos
en la literatura especializada.
A. Criterios estadísticos
A. 1 . Mediante el usodefórmulas para calcular del tamaño
de la muestra.
A.2. A través del empleo de las tablas de Harvard, de las
cualesse presentala másusual. Ver página 90.
Muestreo por cuotas: se basa en la elección de los
elementos en función de ciertas características de la
población, de modo tal que seconformen grupos o cuotas
correspondientes con cada característica, procurando
respetar las proporciones en que se encuentran en la
población.
Ejemplo:
Seestablecen como característicasimportantes para un
sondeo de opinión, el sexoy la edad de la población. Luego se
procederá a seleccionar cuotas de hombres, mujeres, jóvenes
adultos y adultos mayores.
-Mínimo de 20 años de experiencia en el campo
educativo.
-Poseer título de postgrado.
-Haber ocupado un cargo directivo.
Por supuesto, la muestra la integrarán sólo aquellos que
cumplan con las condiciones anteriores.
Ejemplo:
Para un estudio sobre calidad de la educación, previamente,
se establecen como criterios de selección de la muestra los
siguientes:

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